Herramienta De La Fuente Del Anti-Blanqueo De Dinero (Aml) Para Los Broker-Comerciantes

Herramienta de la fuente del Anti-Blanqueo de Dinero (AML) para los Broker-Comerciantes Fecha: 20 de junio de 2012 Esta guía de investigación, o 8220, fuente de la herramienta, 8221; Es una recopilación de leyes, reglas, órdenes y guías de AML clave aplicables a los corredores de bolsa. Varias disposiciones legales y reglamentarias, así como las normas conexas de las organizaciones de auto-regulación de valores (SRO), imponen obligaciones de ALD a los corredores de bolsa. Una gran cantidad de materiales de orientación AML relacionados también está disponible. Para ayudar a los esfuerzos de investigación en los requisitos de AML y para ayudar a los intermediarios con cumplimiento de AML, esta herramienta de origen organiza materiales clave de cumplimiento de AML y proporciona información de fuentes relacionadas. Cuando se utiliza esta investigación 8220; tool8221; O guía, debe tener en cuenta lo siguiente: En primer lugar, las empresas de valores son responsables de cumplir con todos los requisitos ALD a los que están sujetos. Aunque esta guía de investigación resume algunas de las obligaciones clave de la LMA que son aplicables a los corredores de bolsa, no es exhaustiva. No debe confiar en la información resumida proporcionada, pero debe referirse a los estatutos, reglas, órdenes e interpretaciones pertinentes. En segundo lugar, las leyes, reglas y órdenes de AML están sujetas a cambios y pueden cambiar rápidamente. Los estatutos que incluyen disposiciones relacionadas con el ALD pueden ser enmendados de vez en cuando, y se pueden promulgar nuevos estatutos que incluyan disposiciones relacionadas con el ALD. La información resumida en esta guía está vigente a partir del 1 de mayo de 2012. Además, tenga en cuenta que en julio de 2007 la SEC aprobó la creación de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). FINRA consolidó la antigua NASD y las operaciones de regulación, cumplimiento y arbitraje de NYSE Regulation. La Herramienta de Origen refleja la emisión histórica de las normas de AML y la guía por el NASD y NYSE, así como las nuevas reglas y directrices emitidas por FINRA. Por último, encontrará una lista de números de teléfono y sitios web útiles al final de esta guía. Si tiene alguna pregunta sobre el significado, la aplicación o el estado de una ley, regla, orden u orientación específica, debe consultar con un abogado con experiencia en las áreas cubiertas por esta guía. Esta compilación fue preparada por el personal de la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE), Securities and Exchange Commission. La Comisión de Valores y Bolsa, como cuestión de política, renuncia a la responsabilidad de cualquier publicación o declaración privada de cualquiera de sus empleados. Las opiniones expresadas en este documento son las del personal y no representan necesariamente las opiniones de la Comisión u otros funcionarios de la Comisión. TABLA DE CONTENIDO En esta guía se tratan los siguientes temas: